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2016年司法考试卷三商法复习:证券交易

2016-07-27 11:02 来源:独角兽网校 点击:次 【字号:

    (一)限制和禁止的证券交易行为
    1.持股禁止(F43)“4证”
    证交所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证监会的工作人员在任期或法定限期内,不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
    2.证券服务人员转股限制(F45)
    (1)为股票发行出具审计报告、资产评估报告,法律意见书的证券服务机构和人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票;
    (2)为上市公司出具审计报告、资产评估报告,法律意见书的证券服务机构和人员,在接受上市公司委托之日起至文件公开后5日内,不得买卖该股票。
    3.短线交易收入归入
    (1)上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,由董事会收回。
    (2)董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼,即股东代表诉讼
    (3)董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。
    (4)但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。
    【例题·多选题】某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。关于此收益,下列哪些选项是正确的?( ) (2008-3-68)
    A.该收益应当全部归公司所有
    B.该收益应由公司董事会负责收回
    C.董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回
    D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
    [正确答案]ABC
    [答案解析]本题考核短线交易收入归属。
    公司董事会不主张收回的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
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